存在五大违规问题，知名投顾机构被暂停新增客户3个月

　　9月16日，深圳证监局网站发布行政监管措施决定书，老牌持牌证券投资咨询机构财富在线(深圳)科技有限公司因存在多项违规，被采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施。

　　与此同时，财富在线时任董事长赵燕、总经理黄雅莉、首席合规官强勇因对相关违规行为负有管理责任，均被深圳证监局出具警示函。

　　根据监管决定书，财富在线此次被查实的违规问题主要集中在五个方面。

　　一是公司内部控制存在缺陷，证券投资咨询持牌业务未能与关联方实现有效独立；二是营销宣传过程中存在虚假、误导性内容；三是人员管理混乱，未注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是合规管理不到位。

　　深圳证监局指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修正)》等相关规定。

　　针对上述问题，深圳证监局要求财富在线对全部违规事项逐项整改。在暂停新增客户期间，公司需进一步完善内部控制和合规管理机制，建立覆盖证券投资咨询业务全流程的合规管理体系。

　　整改期满后，财富在线还需向深圳证监局提交书面整改报告。相关整改情况经监管部门核查通过后线上股票配资，公司方可恢复新增客户业务。

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