2026年8月3日，东吴证券发布了一篇汽车行业的研究报告，报告指出，AI系列深度11期-大模型如何进行模仿与强化学习？。
报告具体内容如下：
投资要点 智能体学习行动主要有两条路径：模仿学习，即从专家示范中学习状态到动作的映射；强化学习，即在环境交互中依据奖励信号优化策略。二者并非对立，模仿学习通常更快、更稳，强化学习在可构造奖励、仿真环境或可验证任务中更可能突破示范上限，工程实践往往采用先模仿形成初始策略、再强化优化的组合范式。 强化学习解决的是没有逐步标准答案、只有事后奖励反馈的问题，核心难点包括功劳分配、探索与利用、奖励稀疏和样本效率。其思想源于行为主义心理学和贝尔曼MDP，经Sutton与Barto体系化，并在DQN、AlphaGo、RLHF、RLVR和推理模型中持续演进。近年来，强化学习从补充性优化工具转向后训练、偏好对齐和可验证推理的重要方法。 模仿学习的本质，是把状态到动作的映射转化为监督学习。行为克隆优点是训练快、稳定性较高，自动驾驶早期ALVINN、机器人示教和VLA预训练都体现这一思路；局限在于分布漂移和示范者上限，模型一旦进入训练数据未覆盖状态，错误会逐步累积。逆强化学习、DAgger和GAIL等方法，均围绕缓解这一问题展开。
在大模型训练中，强化学习主要用于后训练而非预训练。预训练通过自监督学习通用表征，监督微调本质上是对高质量人工示范的模仿，RLHF和RLVR再通过人类偏好或可验证奖励进行精修。AlphaGo先学棋谱再自我对弈，ChatGPT先SFT再RLHF，机器人VLA先示范预训练再仿真或真实环境强化，均体现该组合范式。
落到智能驾驶和具身智能，纯模仿路线面临更强约束。物理世界试错代价高，示范数据多来自平均人类表现，长尾和危险场景天然稀缺；因此趋势是用模仿学习获取初始策略，再依靠仿真、世界模型和强化学习补足长尾。杨立昆“蛋糕论”强调自监督是理解世界的主体，强化学习样本效率较低；但在可验证推理、偏好对齐和策略优化环节，强化学习的重要性正在上升。
我们认为,数字AI底座模型发展路径已逐渐清晰、价值在于确定性，但其难以实现物理世界的建模闭环；我们认为物理AI将成为物理世界的AI解决方案，从而在AI的当前发展阶段成为增量更大的方向，智能驾驶作为最先跑通闭环的代表场景，我们认为应重点关注。
风险提示：技术迭代不及预期的风险，大模型厂商ARR增速放缓的风险，云服务商资本开支不及预期的风险，智能驾驶及机器人商业化落地不及预期的风险。
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